فعالیت در هر شغل و حرفه ای مستلزم آگاهی کامل از قوانین و مقررات حاکم بر آن حرفه است. عدم آشنایی کافی با این مقررات سبب می شود تا شخص نتواند در کار و فعالیت خود موفق باشد. این موضوع در خصوص مشاغلی که از مصادیق خدمات عمومی محسوب می شوند، اهمیت دو چندانی پیدا می کند. اگر اشخاصی که در بازار سرمایه به ارائه خدمت عمومی به سرمایه گذاران می پردازند از آگاهی کافی نسبت به قوانین و مقررات برخوردار نباشند، هم خود در معرض خطر و مسئولیت ناشی از عمل خویش قرار دارند و هم مشتریان خود را با خطرات عدیده مواجه خواهند ساخت و همه گیری این موضوع می تواند نظام بازار سرمایه را نیز با اختلال جدی مواجه سازد. از این روست که موفقیت در آزمون های گواهینامه های حرفه ای از شروط لازم جهت تصدی سمت های حساس در بازار سرمایه می باشد تا بدین وسیله از کفایت دانش و تعهد حرفه ای متقاضی فعالیت در بازار سرمایه اطمینان نسبی حاصل شود.
از آنجا که فعالیت در بازار اوراق بهادار با شناخت مقررات آن عجین شده است، در آزمون گواهینامه های حرفه ای، بخش مقررات، همیشه قسمت مهمی از آزمون را تشکیل می دهد. مقرراتی که برای آزمون اصول بازار سرمایه -که گواهینامه مقدماتی جهت حضور در بازار سرمایه محسوب می شود.